Еврокомиссия подготовила предложения по наказанию за обход европейских санкций

Как мы ранее писали, гармонизация ответственности за обход санкций на уровне ЕС приобретает ориентиры в виде включения данного вида нарушений в перечень преступлений против ЕС

Еврокомиссия предлагает считать уголовными преступлениями следующие нарушения санкций:

✅ предоставление средств или экономических ресурсов подсанкционному лицу, компании или организации, а также использование этих средств и ресурсов в интересах того, кто находится под санкциями;

✅ неспособность заморозить эти средства;

✅ обеспечение въезда подсанкционных лиц на территорию любой из стран ЕС или их транзита через Евросоюз; 

✅ заключение с третьими странами сделок, которые запрещены или ограничены мерами ЕС;

✅ торговля товарами или услугами, импорт, экспорт, продажа, покупка, передача, транзит или перевозка которых запрещены или ограничены санкциями; 

✅ осуществление запрещенной финансовой деятельности; 

✅предоставление других услуг, которые запрещены или ограничены, таких как юридические консультации, трастовые услуги и налоговые консультации. 

За эти преступления физические лица могут быть лишены свободы на срок от пяти лет.

Юридическим лицам грозит штраф в размере не менее 5% от общего мирового оборота за финансовый год, предшествующий наложению штрафа.

#compliancepractice #sanctions #EU #санкции

Швейцарский 🇨🇭 регулятор SECO опубликовал отчёт об администрировании санкций

Краткие выводы:

✅ Всего в швейцарском санкционном списке находятся 1239 человек и 116 компаний.

✅ О существующих вкладах на сумму более 100 000 франков нужно было уведомить SECO до 3 июня. Выяснилось, что до указанной даты в SECO обратились 123 человека и организации, сообщившие о наличии 7 548 деловых отношений и вкладах на сумму 46,1 млрд франков. Что касается Беларуси, то SECO получил сообщения о депозитах в размере 0,4 млрд франков. Все эти счета принадлежат не находящимся под санкциями лицам, поэтому средства не были заблокированы.

✅ В настоящее время ведется 30 административных разбирательств по фактам нарушения обязательств по отчетности. Два дела были переданы в Генеральную прокуратуру, одно закрыто. В Федеральный департамент экономики, образования и науки поступили семь заявлений об исключении из санкционного списка, однако результатов по-прежнему нет. Для выполнения этих новых рабочих задач SECO пришлось увеличить штат сотрудников.

#sanctions #compliancepractice #санкции #SECO

Тест контроля

Тут появилась новость, которую вначале опубликовал британский Independence, потом подхватили украинские и российские СМИ о задержании и об обысках в Лондоне у олигарха и двоих связанных с ним лиц.

Но обратите внимание на следующее:

«Нам неизвестно, о ком идет речь в данной новости, господин Фридман находится у себя дома, не под арестом. Никакого отношения к данной истории он не имеет», — заявил РБК представитель Альфа-банка в ответ на сообщения о задержании в Лондоне российского бизнесмена.

✅ Напомню, что олигарх вместе с Петром Авеном и Александром Ханом ещё 21 марта 2022 г. вышли из Совета Директоров АО "АЛЬФА-БАНК".

Вопрос: если он не входит в состав управления, то как российский банк может знать, о том, что бывший член СД живет у себя дома в Лондоне в данный момент?

Тест контроля для британских санкциях (смотрите Руководство OFSI) говорит о том, что мало передать сам актив, необходимо также передать контроль управления над активом.

#compliancepractice #sanctions #санкции #OFSI

Должная осмотрительность является важным понятием в международном праве, часто упоминаемым в арбитражных решениях, судебных решениях и в научных дискуссиях об ответственности государств. Однако до сих пор конкретное нормативное содержание и системная связь должной осмотрительности с нормами и принципами международного права оставались практически неизученными. В настоящей книге представлен комплексный анализ содержания, объема и функций должной осмотрительности в различных областях международного права, включая международное экологическое право, международное право мира и безопасности и международное экономическое право.

От сектора к сектору авторы исследуют разнообразные взаимодействия между должной осмотрительностью и материальными и процессуальными нормами, относящимися к конкретной области, а также общими принципами международного права. Эта книга раскрывает обещания и ограничения должной осмотрительности для усиления подотчетности и соблюдения норм. Она определяет рост должной осмотрительности как движущую силу и сигнал изменений в международном правопорядке в сторону управления рисками и процедуризации.

Рейтинг юрфирм по санкциям

Забавно, конечно, разбирать https://300.pravo.ru/award/79773/ .

Есть заслуженные номинации - коллег поздравляем! Но есть и казусы - фирма ЛГС юридические услуги - никто о них не слышал в санкционном консультировании, но занимают первое место.

М-да, какой рейтинг такой и Консалтинг.

#compliancepractice #sanctions

🇺🇸🇷🇺🛢Вслед за Евросоюзом Минфин США в своем определении (Determination) зафиксировал предельную цену на нефть российского происхождения на уровне 60 долларов за баррель.

В пресс-релизе министра финансов США Дж. Йеллен отмечено, что потолок цен на российскую нефть, перевозимую морским путем, совместно установлен Группой семи, Евросоюзом и Австралией. По мнению главы Минфина США, ограничение цен «пойдет на пользу странам с низким и средним уровнем дохода, которые уже пострадали от повышенных цен на энергоносители и продукты питания», так как «ограничение позволит им добиваться более высоких скидок на российскую нефть и получать выгоду от большей стабильности на мировых энергетических рынках».

Указ президента РФ 876 от 5 декабря 2022 г. продлил до конца следующего года запрет на сделки с долями иностранцев из недружественных стран в российских стратегических компаниях, ряде банков и других предприятий, в том числе ТЭК.

Соответствующие изменения вносятся в указ президента РФ от 5 августа 2022 г. о применении спецмер в финансовой и топливно-энергетической сферах в связи с недружественными действиями некоторых иностранных государств и международных организаций.

Изначально ограничения должны были действовать до 31 декабря текущего года, в новом документе указана дата "до 31 декабря 2023 года включительно".

#sanctions #compliancepractice #контр_меры

Еврокомиссия предложит ввести запрет на инвестиции в горнодобывающий сектор России в новом, девятом, пакете санкций Евросоюза, сообщает Financial Times.

Запрет будет иметь ряд исключений для «специфических продуктов» производства.

Кроме того, пакет может включить:

✅ запрет на операции с тремя неназванными российскими банками и

✅ экспортный контроль за технологиями двойного назначения.

✅ под блокирующие санкции могут попасть 180 граждан и юридических лиц.

#compliancepractice #sanctions #sanctions #EU

⚖ Арбитражный суд города Москвы оставил без рассмотрения исковое заявление по спору из договора между лицами из Кипра и Швейцарии

А1 Капитал Лимитед (Кипр) подал исковое заявление в Арбитражный суд города Москвы к Кредит Свисс АГ (Швейцария) о взыскании задолженности по день фактического исполнения обязательства. К участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены АО «Банк Кредит Свисс (Москва)» и ООО «Кредит Свисс Секьюритиз (Москва)».

Обращаясь в суд, истец обосновывал компетенцию Арбитражного суда города Москвы ссылкой на статью 248.1 АПК РФ. Ответчик возражал против рассмотрения спора в Арбитражном суде города Москвы и ходатайствовал об оставлении искового заявления без рассмотрения.

Согласно положениям спорного договора, «для разрешения споров по договору исключительным местом юрисдикции для судебных разбирательств является Цюрих или место нахождения швейцарского филиала, с которым существуют договорные отношения, или юридический адрес или место жительства ответчика».

Суд пришел к выводу, что между сторонами заключено пророгационное соглашение, не нарушающее исключительную компетенцию арбитражных судов Российской Федерации. Заявления истца о том, что соответствующий раздел договора не содержит понятий «суд», «судебная система» и «спор», суд отклонил, поскольку из положений договора следует, что стороны определили Цюрих в качестве места рассмотрения спора. Суд отметил, что истец не является российским юридическим лицом и зарегистрирован по законодательству Республики Кипр. При этом доказательств введения против истца ограничительных мер для целей применения ст. 248.1 АПК РФ также предоставлено не было.

Таким образом, Арбитражный суд города Москвы указал, что пророгационное соглашение между сторонами направлено на установление компетенции иностранного суда, и признание своей компетенции российским судом нарушило бы права ответчика на рассмотрение спора компетентным судом.

С текстом определения можно ознакомиться по ссылке.

Комплаенс в деятельности DMCC 🇦🇪

После того как в ОАЭ 🇦🇪 в 2018 г. был принят закон об ПОД/ФТ, и, как мы уже писали, в марте этого года была создана специальная антиотмывочная прокуратура, комплаенс в виде проверок контрагентов расширился и на так называемые нефинансовые предприятия и профессии (designated non-financial businesses and professions).

Финансовый центр Дубае DMCC даже создал Compliance Hub. Одна из целей деятельности этого хаба состоит в помощи ‘малому и среднему бизнесу, предложив альтернативу найму штатного сотрудника, передав функцию комплаенса числу проверенных поставщиков услуг по обеспечению комплаенса’.

Но вот тут-то и скрывается непонимания международных стандартов. Начиная от исторических 10 принципов построения комплаенса, разработанные Базельским комитетом по банковскому контролю, заканчивая ISO стандартами, говорят о том что комплаенс должен рассматриваться как ключевая деятельность по риск-менеджменту. Специальные меры комплаенса (расследования или hot-line) могут быть отданы на аутсорсинг, однако контроль за ними следует оставить за руководителем по комплаенсу в компании.

В итоге, компании в DMCC в лучшем случае получат AML compliance on the paper.

#compliancepractice #комплаенс #AML #банковский_комплаенс

Oil Cap и Казахстан

Нефтяные танкеры, перевозящие миллионы баррелей казахстанской нефти, не могут покинуть Черное море из-за требования Турции предоставить ей гарантии страховок этих судов, пишет 6 декабря агентство Bloomberg.

Представители Анкары требуют для прохода проливов Босфор и Дарданеллы письма от страховщиков, гарантирующие страховое покрытие в турецких водах.

Казахстанская нефть поступает в морской порт Новороссийска по трубопроводу КТК (Каспийского трубопроводного консорциума), оттуда она поставляется на европейский рынок танкерами. Это — основной экспортный маршрут для казахстанской нефти, которым страна пользуется последние 20 лет.

#compliancepractice #комплаенс #sanctions #санкции

🇺🇸⚡️🇮🇷 Опубликован новый кейс нарушения экспортного контроля США в отношении Ирана

В конце прошлого месяца жителю Алабамы было предъявлено обвинение в нарушении санкций США в отношении Ирана. Согласно обвинительному заключению 📄, с ноября 2017 г. 69-летний Рэй Хант (Ray Hunt) несколько раз вступал в сговор с контрагентами в Турции и ОАЭ с целью экспорта продукции американского происхождения, используемой в нефтегазовой промышленности (в том числе, регулирующих клапанов и нефтепроводов). Товары экспортировались через принадлежащую ответчику алабамскую компанию Vega Tools LLC сначала посредникам в Турции 🇹🇷 и ОАЭ🇦🇪, а затем в Иран 🇮🇷. Вся продукция экспортировалась без получения соответствующей лицензии Минторга США.

Сообщается, что обвинение предполагает целый ряд пунктов: сговор с целью обхода санкционного режима, контрабанда подсанкционных товаров, а также предоставление ложной информации об экспорте. Если вина Р. Ханта будет доказана, ему грозит максимальное наказание в виде лишения свободы на срок до 20 лет и штраф в размере до 1 млн долларов 💵. Кроме того, ему грозит до пяти лет по обвинению в сговоре, 10 лет по делу о контрабанде и до пяти лет по обвинению в ложной информации.

Карты Мир 🌍 могут приниматься казахстанскими банками

Как сообщает Агенство Республики Казахстан 🇰🇿 по регулированию и развитию финансового рынка

‘8 декабря 2022 года регуляторами было получено письмо от Управления по контролю за иностранными активами — подразделения Министерства финансов США (OFAC), в котором американское ведомство разъяснило, что не возражает против использования банковских карт системы «МИР» частными лицами, а именно гражданами, мигрировавшими из России в Казахстан для совершения операций, обеспечивающих их жизнедеятельность.

При этом, в письме отмечается, что операции с данной платежной системой останутся под особым контролем в целях недопущения ее использования для обхода антироссийских санкций’.

На самом деле никто не запрещал до этого использовать карты мир, но банки учитывали риски вторичных санкций. Однако заверения от OFAC что оно не возражает против использования частными лицами, переехавшими в Казахстан, банковские карты Мир, - важное заявление как для регулятора, так и для банков.

#compliancepractice #sanctions #OFAC

Британия 🇬🇧 включила в санкции лиц, причастных к коррупции и нарушению прав человека.

В день борьбы с коррупцией, 9 декабря 2022 г. OFSI внесла в санкции 30 физических лиц из 11 стран.

✅ так, по режиму нарушений прав человека (Global Human Rights regime) в санкции включены 8 лиц из Пакистана, Уганды.

✅ Андрей Тишенин, сотрудник ФСБ России в Крыму, и Артур Шамбазов, старший оперуполномоченный в Крыму.

За то что пытали украинца Александра Костенко в 2015 году.

✅ Валентин Опарин, майор юстиции Российской Федерации, и Олег Ткаченко, глава прокуратуры Ростовской области.

Оба лица препятствовали жалобам на пытки, при этом Ткаченко также применял пытки для получения показаний.

✅ генерал Ибатулин за его роль в командовании 90 танковой дивизией

✅ в режим борьбы с коррупцией
(Global Anti-Corruption regime) были включена 5 лиц, в том числе

✅Слободан Тешич, крупный торговец оружием из Сербии, обвиняется в подкупе главного государственного прокурора другой страны.

✅ Двое лиц из Молдовы

✅ за преступления сексуального характера во время войны включены 6 субъектов (физических и юридических )

#compliancepractice #sanctions #санкции #anticorruption #OFSI

МИД России внес в санкционный список 200 граждан Канады в ответ на персональные санкции против российских лиц, сообщается на сайте ведомства.

В сообщении говорится, что в список попали «высокопоставленные чиновники, отставные и действующие парламентарии, правоохранители, представители экспертных кругов», поддерживающие канадского премьера Джастина Трюдо.

В частности, под санкции попали министр сельского хозяйства Мари-Клод Бибо, министр здравоохранения Жан-Ив Дюкло, министр природных ресурсов Джонатан Уилкинсон и премьер канадской провинции Британская Колумбия Дэвид Иби.

#compliancepractice #контр_меры

Коррупция в Катаре и в Европарламенте

Бельгийская полиция в пятницу, 9 декабря, задержала в Брюсселе евродепутата от Греции Еву Кайли, занимающую должность вице-председателя Европарламента, сообщает агентство AFP. Задержание произошло в рамках расследования возможной коррупции со стороны Катара 🇶🇦.

Как передаёт CNN, помимо Евы Кайли были задержаны ее партнер, работающий в Европарламенте, а также итальянский политик, представитель профсоюзного объединения и сотрудник неправительственной организации. Полиция в ходе обыска изъяла компьютеры, мобильные телефоны и 600 тысяч евро.

В заявлении прокурора говорится, что в течение двух лет инспекторы бельгийской федеральной полиции «подозревали страну из Персидского залива во влиянии на экономические и политические решения Европейского парламента», сообщает RTBF.

#compliancepractice #anticorruption #комплаенс #corruption

Вчера, в день борьбы с коррупцией США 🇺🇸 вслед за Великобританией пополнили санкционный список за нарушения прав человека и коррупцию

Госдепартамент США на своём сайте опубликовал список лиц, который ведёт Госдепартамент США, ответственный за администрирования зонтичного закона Global Magnitsky Act.

Кроме лиц из Сальвадора 🇸🇻 , Гватемалы 🇬🇹 , Мали 🇲🇱 , КНДР 🇰🇵, Гвинеи 🇬🇳 и Индонезии 🇮🇩
Госдепартамент в санкции включил:

✅ 15 членов ЦИК

✅ сотрудников администрации президента Олега Нестерова и Евгения Кима

✅ представителей ДНР Середа и Муратов

✅ Очур-Суге Монгуш ( о нем было расследование в Belincat)

✅ Людмилу Зайцева, которую США считает причастной к пыткам и похищению людей

#compliancepractice #anticorruption #sanctions

Австралия 🇦🇺 ввела санкции по режиму защиты прав человека

МИД Австралии 10 декабря опубликовал заявление Министра иностранных дел о введении санкций по режиму защиты прав человека.

✅ 13 физических и два юридических лиц, причастных к вопиющим нарушениям и злоупотреблениям прав человека. Среди них Полиция нравов Ирана, Силы сопротивления Басидж и шесть иранцев, участвовавших в жестоком подавлении протестов.

✅ три иранских физических лица и одно юридическое лицо, причастные к поставке в Россию беспилотников для использования против Украины.

✅ В отношении семи российских лиц, причастных к покушению на бывшего лидера оппозиции Алексея Навального, также будут введены санкции по правам человека.

#compliancepractice #комплаенс #anticorruption #sanctions #Australia

В девятый пакет санкций Евросоюза против России попадут 144 человека

Об этом сообщает EUobserver со ссылкой на проект документа. Детали пакета еще могут измениться, отмечает издание.

✅ По данным EUobserver, Евросоюз планирует заморозить активы и запретить выдачу виз четырем членам семьи Юрия Ковальчука.

✅ под санкции попадут телеведущие Борис Корчевников и Марина Ким, певец Григорий Лепс, писатель и блогер Дмитрий Пучков («Гоблин»), кинорежиссер Никита Михалков и политолог Сергей Михеев, а также пять руководителей российских компаний РЕН ТВ и АНО «ТВ-Новости» (учредитель телеканала RT), пишет EUobserver.

✅ Евросоюз намерен заморозить активы медиахолдингов ВГТРК и «Национальной Медиа Группы», АНО «ТВ-Новости» и московского Фонда стратегической культуры. Кроме того, у НТВ, «НТВ Мир», «России 1» и РЕН ТВ будут отозваны вещательные лицензии.

#sanctions #compliancepractice #EU

Какая нефть не запрещена к импорту

В статье Reuters обсуждается судьба очистительного завода в Сицилии, которой перерабатывает нефть ЛУКОЙЛа.

Несмотря на то, что Лукойл находится в европейских секторальных санкций с 2014 г., связанные с ЛУКОЙЛом компании в Европе, и после введённого 5 декабря 2022 г. эмбарго, продолжает перерабатывать нефть, однако сложности продолжаются с банковскими транзакциями, поскольку банки неохотно идут на общение с российским лицом из-за американских санкций.

Но на самом деле здесь стоит отметить одну деталь про законность импорта переработанной нефти:

✅ в отличие от США где введён полный запрет на импорт российской нефти (сырой и переработанной), в других юрисдикциях запрет существует в отношении только импорта сырой нефти. Как только нефть перерабатывается, ей присваивается другой торговый код (CN code) и продажа такой нефти не запрещена.

#compliancepractice #oil_embargo #EU #sanctions