OFAC ввёл санкции в отношении иранских и других юрлиц

США ввели санкции против производителя иранских беспилотников "Шахед", которые РФ использует для ударов по Украине.

Уточнили статус по SDN:

✅ ЧВК Вагнер (уже были в санкциях, обоснование изменено)

✅ воздушные силы исламского корпуса стражей революции (уже было в санкциях, обоснование изменено )

✅ компания Кудс авиационное самолётостроение

Включили в SDN:

✅ исследовательское авиационное подразделение Шахед

✅ Дубайская компания I JET GLOBAL DMCC

✅ компания из Шарджи SUCCESS AVIATION SERVICES FZC, 608

И двух физических лица за связь с ЧВК Вагнер

✅ ДЖУМА, Аббас Мохаммадович

✅ СРАБИОНОВ Тигран Кристофорович

#compliancepractice #sanctions #OFAC

На 3000 фаловера, как и было обусловлено, котёнок в ленту.

Спасибо всем фаловерам!!!

"Боюсь, случилось самое худшее. Нам запрещен въезд в Россию". Джим Керри, попавший в новый санкционный список российского МИДа вместе с еще 99 гражданами Канады, спустя два дня заметил это. Актер ответил на твит Маргарет Этвуд, также попавшей под санкции. Ранее писательница в шутку посетовала, что сорвался их с Керри уикенд в Москве. "Проблемы сотни канадцев - ерунда! У нас всегда будет Париж", - отметил Керри.

Overview of Anti-Corruption Compliance Standards and Guidelines

Международная антикоррупционная академия (International Anti-Corruption Academy, IACA) опубликовала второе пересмотренное издание "Обзора стандартов и руководств по соблюдению антикоррупционных требований".

В обзоре собраны лучшие практики и модели управления, а также ссылки на исследования в сфере комплаенс за 2019-2022 г. Целью данной публикации является поддержка внедрения антикоррупционного комплаенса в бизнес-секторе.

#compliancepractice #anticorruption

Суд в в Нидерландах разрешил уволить фин директора из-за романа с женой другого сотрудника компании

Суд принял сообщения в WhatsApp в качестве доказательства, поскольку переписка была в рабочее время и не может считаться личном делом.

#compliancepractice #ethics

Турция с 1 декабря намерена требовать у танкеров, проходящих через проливы Босфор и Дарданеллы, предоставлять доказательство наличия у них надлежащей страховки,

Так заявляет агентство Блумберг со ссылкой на сообщение турецкого минтранса.
"Суда, перевозящие нефть по этому проливу и близлежащему проливу Дарданеллы, должны будут предоставить письмо от своей страховой компании, в котором говорится, что страхование покрывает конкретно этот рейс и груз", - говорится в сообщении агентства.

#compliancepractice #sanctions

🇺🇸⚔️🇮🇷 Вчера OFAC ввел санкции в отношении 13 зарубежных компаний, которые способствовали продаже иранских нефте- и нефтехимических продуктов покупателям в Восточной Азии. Все иранские компании-экспортеры упомянутой продукции были ранее внесены в санкционный список США.

Среди компаний-посредников, попавших вчера под блокирующие санкции OFAC:
✔️ Базирующиеся в ОАЭ Access Technology, Monch General Trading, Asian Zone Trading, Galaxy Petrochemical, Newton Trading и Sum Five;
✔️ Гонконгские Highline Logistic, Hong Kong Aeonian, Torgan и Barza Style & Mode и Uteliz Resources;
✔️ Китайские Zhejiang Wonder и East Asia Trading.

По режиму санкций, направленному на борьбу с незаконным распространением наркотиков, OFAC ввел блокирующие санкции в отношении мексиканской 🇲🇽 компании La Nueva Familia Michoacan и двух ее руководителей – Джонни Уртадо (Johnny Hurtado) и Хосе Уртадо (Jose Hurtado). Как сообщает американский Минфин, La Nueva Familia Michoacan функционирует в 35 мексиканских муниципалитетах и получает доход от незаконной продажи наркотиков, в том числе, на территории США.

🔗 https://home.treasury.gov/policy-issues/financial-sanctions/recent-actions/20221117

Санкции Новой Зеландии

Новая Зеландия ввела санкции против 22 граждан России и Белоруссии, сообщила глава МИД страны Нанайя Махута. В заявлении, опубликованном на сайте правительства страны, она напомнила, что Новая Зеландия впервые ввела санкции «против влиятельных и богатых россиян» в марте 2022 года и расширяла их в мае и сентябре. Дальнейшие санкции нацелены на «22 представителей элиты», которые поддерживают «военную спецоперацию»* на Украине и «были вознаграждены за свою лояльность богатством и влиянием».

В этот раз под санкции попали в том числе:

✅ глава ЦБ Эльвира Набиуллина,

✅ Мария Воронцова и Катерина Тихонова, которых глава МИД Новой Зеландии называет «дочерями Владимира Путина».

✅ жена и дети пресс-секретаря президента России Дмитрия Пескова (сам он уже под санкциями),

✅ жена и сын президента Белоруссии Александра Лукашенко (уже под санкциями).

#sanctions #compliancepractice #санкции

Помимо санкционного списка, утвержденного Евросоюзом, Чешская Республика намерена составить собственный перечень фамилий тех, кто поддерживает путинский режим.

Об этом 20 ноября сообщил телеканал ČT24. Санкционный закон, который позволяет принять список на национальном уровне, уже передан на рассмотрение в Сенат и может вступить в силу в следующем году.

Санкции могут коснуться, например, Леонида Левитина, брата бывшего министра транспорта РФ Игоря Левитина. В настоящее время Игорь Левитин занимает в администрации президента России должность помощника.

Через свою кипрскую компанию Леонид Левитин инвестировал в Чехии сотни миллионов крон, сообщает ČT24. Среди проектов Левитина – социальный центр в поселке Брды, сотрудники которого отказались отвечать на вопросы журналистов.
Как отмечают западные СМИ, Леонид Левитин никогда не объяснял происхождение своего капитала. Его фамилия не значится в санкционном списке ЕС, но, по данным ČT24, он стал одним из кандидатов на занесение в чешскую базу данных.

#санкции #compliancepractice #sanctions

Сбербанк подал в суд ЕС в Люксембурге иски против решения Единого совета по разрешению проблем банковского сектора ЕС (Single Resolution Board, SRB).

Совет ранее санкционировал ликвидацию австрийского Sberbank Europe AG и банкротство его «дочек» в Хорватии и Словении. Соответствующая информация опубликована в официальном журнале ЕС.

Как следует данных журнала, иски были поданы в августе 2022 года. Информация о них появилась в журнале 21 ноября.

Согласно искам, Сбербанк хочет, чтобы суд аннулировал решение SRB об оценке условий при принятии мер в отношении Sberbank Europe AG, после которой банк был ликвидирован. Банк также потребовал пересмотреть решения SRB о схемах урегулирования в отношении «дочки» в Хорватии Sberbank d.d. и в Словении Sberbank banka d.d. В итоге акции первой были переданы Hrvatska Postanska Banka (Почта-банк Хорватии), второй -- Nova ljubljanska banka (NLB Group, крупнейшая банковская и финансовая группа в Словении).

После начала военной операции Европейский центральный банк заявил, что Sberbank Europe находится на грани дефолта. В марте Сбербанк принял решение прекратить работу на европейском рынке. В компании пояснили, что их «дочки» в ЕС столкнулись с большим оттоком денежных средств. В компании сообщали о планах продать свои активы в ЕС. Тогда же управление по надзору за финансовыми рынками Австрии запретило Sberbank Europe работать в стране.

#sanctions #compliancepractice #EU

Министерство финансов США обновило генеральную лицензию, согласно которой американские граждане и компании могут платить налоги, сборы и пошлины в России.

Она продлена до 7 марта 2023 года. Предыдущая версия лицензии позволяла осуществлять подобные операции до 7 декабря 2022 года.

‘Разрешается физическим лицам и организациям США, прямо или косвенно принадлежащим или контролируемым гражданином США, платить налоги, сборы или импортные пошлины, а также приобретать или получать разрешения, лицензии, регистрации или сертификаты’

В тексте уточняется, что уплата налогов в России до установленного срока может быть осуществлена только в том случае, если она необходима для повседневной деятельности в РФ и будет произведена в «обычном порядке».

#compliancepractice #sanctions #OFAC

🇩🇪 Судьба наличных 💶 денег в Германии – министры спорят по поводу потолка оплаты

В то время как большинство 🇪🇺 государств-членов ЕС (🇫🇷 Франция, 🇮🇹 Италия, 🇳🇱 Нидерланды) пришли к согласию относительно установления лимита в 💶 10 тысяч на операции с наличными, в политических кругах Германии такое единство не наблюдается.

Министр внутренних дел Германии, Ненси Фейзер, предлагает значительно снизить лимит и установить сумму меньше, чем 10 тысяч, поскольку это позволить сократить эпизоды отмывания денег преступниками. Однако министр финансов, Кристиан Линднер, в принципе выступает против ограничений на оплату наличными.

Даже если Германия не согласится с предложением ЕС, ограничение все еще может быть введено квалифицированным большинством государств-членов.

Напомним, что в июле прошлого года Европейская Комиссия предложила установить лимит на операции с наличными. Основной причиной является борьба с отмыванием денег и финансированием терроризма, а также улучшение регулирования криптовалют. Кроме того, ограничение также оправдано тем фактом, что преступникам будет труднее осуществлять незаконные операции, поскольку электронные транзакции отследить легче, чем платежи наличными.

#AML

Вниманию частных инвесторов, чьи активы были заблокированы на 🇧🇪 Euroclear и 🇱🇺 Clearstream из-за 🇪🇺 санкций НРД.

Делимся информационным письмом 🇷🇺 ЦБ РФ «О перечне документов, необходимых российским инвесторам для самостоятельных действий по получению индивидуальных административных разрешений на разблокировку активов».

Там указана важная мысль – прежде чем подавать индивидуальное обращение – узнайте у своего брокера или через него – у его депозитария первого уровня, не подавали ли они заявлений о получении специальной лицензии в отношении бумаг и купонного дохода своих клиентов в соответствующий госорган страны-члена ЕС?

Единственно, от себя дополним, пресекательный срок на подачу обращения о разблокировке заканчивается 7 января 2023.

#НРД #ограничительныемеры

🇺🇸📄 OFAC опубликовал руководство, связанное с политикой ограничения цен на сырую нефть 🛢 российского происхождения

В рамках реализации данной политики, OFAC выпустил постановление (Determination), согласно которому американским лицам разрешено предоставлять определенные услуги, связанные с транспортировкой сырой нефти российского 🇷🇺 происхождения при условии, что нефть будет приобретаться по цене не выше предельной. К обозначенным услугам относятся торговля и посредничество в торговле товарами, финансирование, страхование, перестрахование и др.

Дополнительно были опубликованы также три генеральные лицензии в контексте новых ограничений:

✔️Генеральная лицензия №55 разрешает осуществление операций, связанных с морской транспортировкой сырой нефти, добываемой в рамках нефтегазового проекта “Сахалин-2”, при условии, что производные продукты проекта будут предназначены исключительно для импорта в Японию 🇯🇵.

✔️Генеральная лицензия №56 авторизует все операции, связанные с импортом сырой нефти в Болгарию 🇧🇬, Хорватию 🇭🇷 и другие государства-члены ЕС 🇪🇺, не имеющие выхода к морю.

✔️Генеральная лицензия №57 допускает проведение операций, осуществляемых в рамках инцидентов , и необходимых для устранения аварийных ситуаций на судне🚨 (например, безопасная стыковка, постановка на якорь, аварийный ремонт и др.).

Полный текст руководства по ссылке: 🔗https://home.treasury.gov/system/files/126/price_cap_policy_guidance_11222022.pdf

Президент России Владимир Путин до 31 декабря 2023 года продлил действие своего мартовского указа об обеспечении финансовой стабильности в России.

Документ предусматривал спецмеры в сфере валютного регулирования -- в частности, по нему российские юрлица и физлица не могли оплачивать доли в имуществе зарубежных юрлиц, а ЦБ мог определять суммы операций по переводу денег иностранным компаниям и физлицам.

«... заменив в абзаце первом пункта 2 слова "до 31 декабря 2022 г" словами "до 31 декабря 2023 г включительно»,— говорится в президентском указе, опубликованном на портале правовой информации.

Согласно указу, продлевается запрет на осуществление без разрешения ЦБ РФ сделок по покупке резидентами долей в иностранных компаниях. Документ наделяет расширенными полномочиями правительственную комиссию, контролирующую иностранные инвестиции в российские компании.

#compliancepractice #контр_меры

21 ноября Совет директоров Банка России обновил своим Решением режим счётов типа ‘С’

В частности, на счета типа «С» теперь могут зачисляться:

✅ денежные средства от резидентов-юридических лиц в связи с приобретением долей в российских юридических лицах, к которыми перешли права операторов проектов «Сахалин-1» и «Сахалин-2», а также в связи с уменьшением уставных капиталов резидентов, их ликвидацией, в рамках проведения процедур, применяемых в деле о банкротстве резидентов в соответствии с Указом № 737;

✅ ценные бумаги в связи с размещением в пользу лица, являющегося владельцем еврооблигаций, или лицом, осуществляющим права по ним, облигаций, размещаемых в соответствии с ФЗ от 14.07.2022 № 292-ФЗ, оплата которых при их размещении осуществляется еврооблигациями, при условии списания указанных еврооблигаций со счета депо типа «С» иностранного номинального держателя или со счета депо типа «С» (субсчета депо типа «С»), открытого лицу, являющемуся владельцем еврооблигаций или лицом, осуществляющим права по ним

✅ Также со счетов типа «С» теперь могут списываться средства для возмещения ущерба, установленного по итогам аудита в соответствии с подпунктом «к» пункта 1 Указа № 416 или подпунктом «л» пункта 1 Указа № 723, а также ценные бумаги в связи с оплатой размещаемых облигаций еврооблигациями, учитываемыми на счете депо типа «С» или субсчете депо типа «С» в указанных случаях

#контр_меры #compliancepractice

Для KPMG в странах Персидского залива настали сложные времена

Как передаёт Financial Times, KPMG не удалось получить новые аудиторские контракты в Абу-Даби после того, как регулирующие органы исключили фирму «большой четверки» из списка бухгалтеров, уполномоченных подписывать финансовые отчеты компаний.

Неделю назад тоже самое сделал регулирующий орган в Дубае.

В прошлом месяце с поста исполнительного директора компании ушёл Nadder Haffar, которого обвиняли в непотизме, в слабом управлении и других злоупотреблениях.

#compliancepractice #ethics #anticorruption #good_governance

В девятый санкционный пакет ЕС, который на днях будет окончательно подготовлен, войдут в первую очередь меры, направленные на предотвращение обхода ранее введенных против РФ санкций.

Об этом заявил в интервью the Irish Times еврокомиссар по делам юстиции Дидье Рейндерс.

В ближайшее время обход санкций будет квалифицироваться как «преступление против Евросоюза», то есть приравнен по опасности к терроризму и наркоторговле.

В интервью ирландской прессе Рейндерс заявил, что Еврокомиссия в течение нескольких дней выпустит директиву, предусматривающую не заморозку, а конфискацию активов, которые теми или иными манипуляциями кто-либо попытается вывести из черных списков. Подобная практика применяется в рамках наказаний за «преступления против Евросоюза», сказал Дидье Рейдерс.

#compliancepractice #sanctions #EU

🇺🇸⚡️🇮🇷 OFAC ввел очередные блокирующие санкции в отношении Ирана

Согласно пресс-релизу, после гибели Махсы Амини в сентябре этого года по всей стране вспыхнули общенациональные протесты. Курдские города на северо-западе Ирана, такие как Сенендедж и Мехабад, столкнулись с особо жесткими мерами безопасности. По данным ведомства, жители отмечают блокировку своих городов вооруженными силами, а также серьезные перебои в работе основных городских служб, включая интернет, телефонную связь и даже проблемы с водоснабжением. Вместе с тем протесты продолжаются, и за последние несколько дней только в курдском регионе были убиты десятки протестующих.

В связи с этим, OFAC принял решение о введении персональных блокирующих санкций 🚫 в отношении трех должностных лиц Сенендеджа и Мехабада, непосредственно причастных к ужесточению правил безопасности и подавлению протестов. Среди них:
✔️ Генерал-губернатор Сенендеджа Хасан Асгари;
✔️ Командующий правоохранительными силами Ирана (LEF) в Сенендедже Алиреза Моради;
✔️ Командующий сухопутными войсками КСИР Мохаммада Таги Осанлу.

Владимир Путин предложил создать международную систему платежей на основе хавалы

Суть хавалы заключается в том, что отправитель отдает деньги брокеру в свой стране, а получатель тут же получает их в другой – через своего посредника. «Брокеры со своей стороны производят взаиморасчеты между собой. Как сказали бы сейчас — по клиринговой схеме», — пояснил Владимир Путин.

На самом деле, есть три системы, основанные на хавале: классическая, гибридная и для отмывания денег. ФАТФ ещё в 2013 г. в докладе The Role of Hawala and Other Similar Service Providers in ML/FT проанализировал как хавала используется для отмывания денег, а брокеры, получающие большие суммы, часто с ними и скрываются.

Братская любовь между Ираном и РФ, уже настораживает. И открыв этот ящик пандоры, ЦБ вместе с Росфинмониторином откровенно потратят все свои усилия на отслеживания этих мутных транзакций.

#compliancepractice #санкции #AML

Совет ЕС 🇪🇺 предпринял первый шаг в гармонизации ответственности за нарушения санкций

Как следует из пресс-релиза, сегодня Совет ЕС принял решение о включении ‘нарушения санкций’ в перечень ‘преступлений ЕС’.

После принятия этого решения Европейская комиссия представит предложение по директиве, содержащей минимальные правила, касающиеся определения уголовных преступлений и наказаний за нарушение ограничительных мер ЕС. Затем этот проект директивы должен быть обсужден и принят Советом ЕС и Европейским парламентом.

#compliancepractice #EU #sanctions #санкции