14 пакет санкций ЕС 🇪🇺

Евросоюз в рамках 14-й пакета санкций против России опубликовал COUNCIL DECISION (CFSP) 2024/1738

В санкционный список ЕС включены следующие физики:

📌 Игорь Алтушкин, Полина Гагарина, Таймураз Боллоев и другие.

Среди юриков:

📌Уральские авиалинии

📌Совкомфлот

📌Институт развития интернета

#EU #sanction #compliancepractice #package14

Еврокомиссия подготовила ответы на вопросы в рамках 14 пакета.

Так интересны разъяснения как будут работать на практике ограничении в отношении системы СПФС.

Новый пакет запрещает проведение операций с использованием системы финансовых сообщений Банка России (СПФС). СПФС — российский аналог SWIFT. Система является инициативой ЦБ России, направленной на нейтрализацию воздействия санкций ЕС. Новая мера запрещает субъектам Союза, работающим за пределами России, напрямую подключаться к этой системе. Новая мера также позволяет включать в запрет транзакций конкретных операторов третьих стран (например, иностранные банки), которые используют SPFS.

Эти меры имеют двойной подход. Во-первых, они запрещают прямое подключение к СПФС банков ЕС, работающих за пределами России.
Предложение предусматривает исключения, например, для платежей за электроэнергию или погашения долга.

Во-вторых, ввести запрет на транзакции для некоторых субъектов в третьих странах, использующих СПФС. Эти организации (например, финансовые учреждения третьих стран) будут перечислены в приложении.

«Ожидается, что это существенно ограничит способность России вести войну и предотвратит срыв наших санкций. Опять же, предусмотрены конкретные исключения, например, в отношении агропродовольственных операций или гуманитарной помощи».

#package14 #compliancepractice #sanction #banks

14 пакет вводит «чистый» механизм вторичных санкций

Статья 5ad запрещает прямое или косвенное взаимодействие между операторами ЕС и кредитными или финансовыми учреждениями, не входящими в ЕС, или другими организациями, предоставляющими услуги криптоактивов, для экспорта, продажи, поставки, передачи или транспортировки в Россию определенных товаров и технологий двойного назначения, включая высокоприоритетные предметы (так называемые «battlefield goods»), а также огнестрельное оружие и боеприпасы.

Аналогично ст. 5ac, такие юрлица должны быть в установленном порядке перечислены в Приложении XLV, а это означает, что они должны быть предварительно идентифицированы Советом ЕС в будущем раунде внесения поправок в Регламент Совета 833/2014.

🆕 Почему это новое? 🆕

Новое поскольку никакой связи с ЕС не требуется.

Это связано с тем, что в статье содержатся широкие ссылки на номенклатуру ограниченных товаров без указания того, что они должны быть произведены в ЕС 🇪🇺.

#sanction #compliancepractice #package14 #EU

ЕС 🇪🇺 вводит санкции против Белоруссии.

📌Вводится запрет на поставки товаров и технологий двойного назначения, предметов роскоши, технологий морской навигации.
📌Запрещается импорт золота, бриллиантов, гелия. угля и сырой нефти из Белоруссии
📌 запрет на оказание аудиторских, консалтинговых, архитекторских, инжиниронговых, маркетинговых, рекламных услуг.
📌Расширяется запрет на перевозку грузов прицепами и полуприцепами в отношении белорусских перевозчиков.
📌Европейские экспортеры обязаны вносить в контракты положения, запрещающие дальнейший реэкспорт в Белоруссию чувствительных технологий, оружия и боеприпасов.

Цель ограничений — борьба с обходом санкций со стороны России.

#sanction #compliancepractice #EU #Belarus

ЦБ ОАЭ 🇦🇪 недавно опубликовал Rulebook по регулированию крипты

ЦБ ОАЭ в июне 2024 г. ввел строгие правила использования криптовалют, требуя, чтобы все платежные токены были обеспечены местным дирхамом и не были связаны с другими валютами.

Этот шаг, являющийся частью инициативы «Трансформация финансовой инфраструктуры» (FIT), направлен на защиту финансовой экосистемы и соответствие более широкой цели цифровой трансформации, обеспечивая при этом экономическую безопасность и соответствие требованиям.

Вопреки опасениям по поводу подавления инноваций, эти меры можно рассматривать как упреждающий подход к управлению рисками, связанными с крайне нестабильным и спекулятивным характером нерегулируемых цифровых активов. Введя обязательную поддержку дирхама, ОАЭ не только укрепляют свою национальную валюту, но и устанавливают стандарты доверия и надежности в цифровых транзакциях. Эта нормативно-правовая база могла бы предотвратить потенциальные финансовые преступления и экономическую нестабильность, связанную с анонимностью и колебаниями необеспеченных криптовалют.

Rulebook очень подробен более 100 стр. и местами похож на Europe’s MiCA.

#AML #crypta #ME_law #compliancepractice #комплаенс

IRS 🇺🇸 вводит новые правила налогообложения криптоактивов

Налоговая службы США разработала правила, согласно которым Криптоплатформы должны будут сообщать о транзакциях в Налоговую службу, начиная с 2026 года.

Однако децентрализованные платформы, которые сами не владеют активами, будут освобождены от уплаты налога.

#комплаенс #crypta #compliancepractice

OFAC 🇺🇸 опубликовал огромное количество новых вторичных санкций

В этот раз список входят юридические и физические лица и расположено в алфавитном порядке.

В комментарии оставьте общее количество вновь выключенных.

#compliancepractice #OFAC #SDN

Швейцария 🇨🇭 опубликовала список российских санкционных лиц

Швейцария как и ЕС 🇪🇺 пишет обоснования перед каждым лицом.

#compliancepractice #sanction #Swiss

Для разблокировки активов в Euroclear в дополнение к лицензии регулятора Бельгии нужна лицензия OFAC

Об этом сообщил НРД на своем сайте со ссылкой на сообщение, полученное от Euroclear.

🗣 «Euroclear Bank S.A./N.V.  уведомил НРД, что для разблокировки активов, имеющих связь с юрисдикцией США, требуется предварительное разрешение Управления по контролю над иностранными активами (OFAC) даже в том случае, если уже имеется разрешение на распоряжение соответствующими активами, выданное Министерством финансов Бельгии. Список ценных бумаг, имеющих связь с юрисдикцией США и сегрегированных на отдельных счетах приведен ниже по ссылке», — говорится в сообщении центрального российского депозитария.

В нем также отмечается, что клиенту необходимо самостоятельно определить, применимо ли в его случае общее разрешение (генеральная лицензия) OFAC США или должно быть предоставлено индивидуальное разрешение на разблокировку активов.

#compliancepractice #Euroclear #sanction

Траст сам себе бенефициар

Высокий суд Англии 🏴󠁧󠁢󠁥󠁮󠁧󠁿 и Уэльа🏴󠁧󠁢󠁷󠁬󠁳󠁿 не отдал жене Аркадия Ротенберга его имущество. Спор длился 10 лет.

Но в этом решении интересно одно утверждение, которое, конечно, связано с санкционным статусом А. Ротенберга.

Высокий суд отказался по просьбе защиты Ротенберга сделать заявление о том, что бизнесмен не является бенефициарным владельцем спорной недвижимости в Англии – особняка Аппер Рибсден. Такую просьбу адвокаты Ротенберга и реальный, как утверждается, бенефициар собственности – офшор Ravendark Holdings (BVI) – объяснили Высокому суду намерением продать недвижимость. Суд этого делать не стал, поскольку предметом данного спора были исключительно взаимоотношения между бывшими супругами.

#case #sanction #UK #compliancepractice #court

Давность привлечения по санкционным делам - 10 лет

22 июля OFAC 🇺🇸подтвердило в новом руководстве, что правоприменительные действия на основе IEEPA или TWEA действительно подлежат 10-летнему сроку исковой давности («SOL») с момента принятия 24 апреля 2024 года 21st Century Peace through Strength Act.

Однако новый 10-летний SOL применяется к гражданским правонарушениям, произошедшим после 24 апреля 2019 года.

Раньше исковая давность была 5 лет.

#sanctions #OFAC #compliancepractice

Библиотека по санкциям

В 2023 году вышла интересная книга, в которой анализируется практика по санкционным делам в ЕСПЧ и в Европейском Суде Справедливости

#books #sanctions #compliancepractice #court #EU

В Ирландии 🇮🇪 вступил в силу новый закон об экспортном контроле.

Ирландские правила экспортного контроля претерпевают существенное обновление с введением Закона о контроле за экспортом 2023 года, вступающего в силу с 22 августа 2024 года. Этот новый закон заменяет правила 2008 года, внося важные изменения в процессы лицензирования и обеспечения соблюдения. Хотя никаких новых контролируемых товаров двойного назначения не вводится, есть несколько ключевых обновлений, о которых предприятиям необходимо знать при экспорте таких товаров из Ирландии:

🛠️ Лицензии:
1. Упрощенные процессы: Закон предлагает более подробный процесс выдачи, отзыва, изменения и приостановления действия лицензий с уточненными требованиями к заявкам.

2. Меры безопасности: DETE может отказать в выдаче лицензии без обоснования, если это ставит под угрозу национальную безопасность или общественный порядок в Ирландии.

3. Ведение учета: четкие требования к хранению документов, связанных с транзакцией, в течение 5 лет после транзакции.

3. Процесс апелляции: введена комплексная система апелляции с тремя уровнями: внутренний обзор DETE, независимый арбитр и, в конечном итоге, Высокий суд.

📊 Отчетность:
1. Расширенная отчетность: помимо стандартных отчетов об использовании лицензий, ирландские власти теперь могут запрашивать дополнительные отчеты с подробным описанием лицензированной деятельности.

2. Немедленная отчетность: новые обязательства требуют немедленной отчетности по любым «существенным вопросам», таким как ошибки, изменения обстоятельств или другая важная информация, касающаяся DETE.

👮 Обеспечение соблюдения:
1. Уполномоченные должностные лица: Закон содержит подробную структуру для назначения должностных лиц DETE, описывая их полномочия запрашивать информацию, отдавать распоряжения о действиях и налагать арест на имущество.

2. Уведомления о соблюдении: новый инструмент, позволяющий должностным лицам отдавать распоряжения о действиях экспортерам, подозреваемым в нарушении правил, с целью обеспечения соблюдения без немедленных штрафов.

⚖️ Штрафы:
1. Более строгие штрафы: введение штрафов за предоставление ложной или вводящей в заблуждение информации должностным лицам или ирландским чиновникам.

2. Уголовная ответственность: порогом уголовной ответственности высшего руководства теперь является «умышленная халатность», а не просто «халатность».

3. Штрафы: хотя общие штрафы остаются (штрафы до €10 млн или трехкратная стоимость товара или до 5 лет тюремного заключения), новые штрафы за ошибки в ведении учета, дезинформацию или несоблюдение Уведомления о соответствии могут достигать €50 000 или 3 лет тюремного заключения.

#compliancepractice #sanctions #export

Ливан 🇱🇧 арестовал бывшего председателя ЦБ страны

После допроса вчера Riad Salameh был арестован.

Напомню, что в отношении него США 🇺🇸, Канада 🇨🇦 и Британия 🇬🇧 ввели санкции. Франция 🇫🇷 включила его в розыск через Интерпол. Но Германия 🇩🇪 в конце июня отменила запрос на его арест, так он уже не занимает гос должность (они наверное забыли понятие PEPs). До этого он занимал пост председателя ЦБ - 30 лет (пережил всех).

Сейчас он обвиняется в нескольких преступлениях, включая растрату, отмывания, невыплату налогов и тд.

#court #corruption #public_integrity #compliancepractice

Решение Европейского суда по вопросу запрета на оказания Юр услуг российским компаниям

Нотариус в Германии отказался удостоверить договор купли-продажи квартиры, принадлежащей российской компании, на том основании, что это может нарушить запрет ЕС на предоставление юридических консультационных услуг российским компаниям. Нотариус передал вопросы в Берлинский окружной суд, который передал вопросы в Европейский суд для предварительного решения о толковании запрета ЕС на юридические услуги.

Европейский суд в своем решении по делу C-109/23 от 5 сентября 2024 г. заявил, что удостоверение и исполнение договора о недвижимости не является предоставлением юридических консультаций или юридических консультационных услуг россиянину в значении статьи 5n(2) Регламента № 833/2014, это официальная государственная функция, а не юридическая консультация физическому лицу. Суд заявил, что «юридическая консультация» обычно относится к заключению по вопросу права, а «юридические консультационные услуги» — к поставщику услуг, предоставляющему консультации клиенту/заказчику по вопросам права.

Суд также заявил, что толкование статьи 5n(2) как включающей нотариальные услуги, воспрепятствует передаче имущества в некоторых странах, где требуется нотариальное заверение, а передача имущества не запрещена правилами ЕС в отношении России, при условии, что указанное имущество не контролируется или не принадлежит российскому государству.

#court #EU #legal_service #compliancepractice

Швейцарец вместе с его ирландскими компаниями попал в SDN

Швейцарский банкир Anselm Oskar Schmuki, бывший глава московского представительства швейцарской компании DuLac capital размножил в Ирландии компании, чтобы помогать обходить санкции российским клиентам.

#compliancepractice #sanction #SDN

Новые штрафы за экспортный контроль в Великобритании 🇬🇧

Начиная с 10 октября 2024 года нарушения экспортного контроля и торговых санкций Великобритании могут повлечь за собой штраф в размере до £1 млн или 50% от стоимости нарушения — в зависимости от того, что больше.

Новое ведомство по экспорту - OTSI, будет отвечать за исполнение торговых санкций, касающихся услуг Великобритании и внешней торговли. 12 сентября 2024 г. был опубликован Statutory Instrument in Parliament – The Trade, Aircraft and Shipping Sanctions (Civil Enforcement) Regulations 2024, который регулирует деятельность этого органа.

#compliancepractice #export #OTSI #UK #sanction

OFAC 🇺🇸 выпустил ген лицензию и разрешил дальше платить налоги и обязательные сборы в казну РФ.

Также он вывел из-под санкций украинский Проминвестбанк, Котову ранее был аффилированный Внешэкономбанку, который его выкупил в 2008 г.

25 февраля 2022 Нацбанк Украины лишил банк лицензии, продажа активов банка до сих пор продолжается.

#SDN #compliancepractice

OFAC дал разъяснения по действию IT-санкций.


OFAC в конце сентября опубликовал новые FAQs про действие запретов и ограничений на предоставление в РФ программ, сервисов и оказание IT-услуг, согласно которым:

📌сотрудникам и подрядчикам российской «дочки» американской компании можно оказывать IT-услуги, предоставлять программы и сервисы до тех пор, пока эти сотрудники или подрядчики работают на российскую дочку компании из США;

📌российским сотрудникам или подрядчикам, работающим или оказывающим услуги дочке компании в 3-ей стране, такие услуги оказывать нельзя. 
Если такие услуги необходимы, то следует обратиться за спецлицензией в OFAС;

📌американским компаниям в США нельзя предоставлять американские сервисы IT-услуги их российским сотрудникам или подрядчикам, находящимся в России.

#compliancepractice #It #sanction #OFAC