По следам Царьграда // В копилку исков по статье 248.1 АПК
Канал «Можем объяснить» нашёл иски в АСгМ от Маргариты Симонян и Андрея Караулова к Google о разблокировке YouTube-аккаунтов.
В деле М. Симонян иск принят к производству, на 26 октября назначено судебное заседание. Иск А. Караулова был подан на день раньше, но пока не принят к производству. Наиболее вероятным основанием требований обоих является статья 248.1 АПК – о праве подсанкционных лиц переносить любые свои споры с иностранными ответчиками в свой 🇷🇺 домашний ⚖️ арбитражный суд.
Однако если глава «Россия сегодня» находится в списках 🇺🇸 США, 🇪🇺 ЕС, 🇨🇦 Канады и 🇬🇧 Великобритании, то Андрея Караулова под санкциями нет.
Будем следить за движением дел А40-166658/22 и А40-165769/22.
#санкции #overcompliance
Канал «Можем объяснить» нашёл иски в АСгМ от Маргариты Симонян и Андрея Караулова к Google о разблокировке YouTube-аккаунтов.
В деле М. Симонян иск принят к производству, на 26 октября назначено судебное заседание. Иск А. Караулова был подан на день раньше, но пока не принят к производству. Наиболее вероятным основанием требований обоих является статья 248.1 АПК – о праве подсанкционных лиц переносить любые свои споры с иностранными ответчиками в свой 🇷🇺 домашний ⚖️ арбитражный суд.
Однако если глава «Россия сегодня» находится в списках 🇺🇸 США, 🇪🇺 ЕС, 🇨🇦 Канады и 🇬🇧 Великобритании, то Андрея Караулова под санкциями нет.
Будем следить за движением дел А40-166658/22 и А40-165769/22.
#санкции #overcompliance
👍4
Коней на переправе не меняют // О развитии ситуации вокруг 🇱🇺Clearstream
Сегодня Clearstream и НРД ошарашили российский финансовый рынок очень неприятной новостью. Выяснилось, что Clearstream не будет заявителем в значении Общего разрешения, выданного Министерством финансов 🇱🇺 Люксембурга, так как, по его мнению, разрешение требует полного прекращения договорных отношений с НРД по всем активам, которые учитываются в НРД, что, не представляется возможным.
Отметим, некорректность данной позиции. Согласно пункту 5 статьи 6b Регламента№269/2014 в полномочия национальных компетентных органов государств-членов 🇪🇺 ЕС входит определение приемлемых условий разблокировки замороженных в НРД активов. Министерство финансов Люксембурга сделало это путем опубликования 20 декабря 2022 года общего разрешения. В связи с этим следует обратить внимание на следующие моменты:
📌 Общее разрешение, как и Регламент №269/2014, не устанавливает в качестве обязательного условия расторжения именно договорных отношений с НРД, предоставляя возможность прекращать различные отношения с НРД, например правоотношения в части операций с определенными ценными бумагами и денежными средствами, не прекращая при этом договорные отношения. Иное противоречило бы действующей позиции Министерства финансов Люксембурга, которое, однако, имеет полномочия изменить Общее разрешение и установить такое условие в последующем.
📌 В соответствии с пунктом 3.1. данного разрешения заявителем, то есть лицом, которое имеет право прекращать любые правоотношения (не только договорные), может быть любое лицо, не только лицо, являющееся резидентом какого-либо государства члена ЕС. Это соотносится с тем фактом, что разрешение на основании пункта 5 статьи 6b могло быть запрошено и фактически запрашивалось любыми лицами. Таким образом, разрешением может воспользоваться как индивидуальный инвестор, так и любой профессиональный участник рынка ценных бумаг и Clearstream.
📌 Не выдерживает критики также тезис о том, что в рамках Общего разрешения возможен перевод только ценных бумаг, эмитированных в Люксембурге, но не в других государствах-членах ЕС. Ценные бумаги, находящиеся на счетах в НРД заморожены в связи с тем, что в отношении НРД применяются блокирующие ограничительные меры 🇪🇺 ЕС. Если в отношении эмитента ценных бумаг не применяются иные ограничительные меры 🇪🇺 ЕС, то их перевод в рамках данного разрешения возможен без получения дополнительных разрешений.
Таким образом, наиболее вероятным объяснением нежелания Clearstream взаимодействовать с НРД и российским рынком в целом будет являться такое явление как overcompliance., то есть чрезмерное соблюдение требований санкционного (и, видимо, не только европейского регулирования).
В связи с этим рекомендуем профессиональным участникам рынка ценных бумаг, несмотря на все сложности, осуществлять действия по направлению поручений НРД, в том числе согласовывая это с вышестоящими депозитариями. Во-первых, это создает пусть и небольшой шанс разблокировки активов, во-вторых, данные шаги позволят, если появится такая необходимость, в судебном процессе против Clearstream и Минфина Люксембурга ссылаться на факт принятия всех возможных мер в соответствии с действующим регулированием и актами органов власти. Между тем, уже по рынку уже поползли мнения о будущих судебных разбирательствах и инвестиционных арбитражах.
#overcompliance
Сегодня Clearstream и НРД ошарашили российский финансовый рынок очень неприятной новостью. Выяснилось, что Clearstream не будет заявителем в значении Общего разрешения, выданного Министерством финансов 🇱🇺 Люксембурга, так как, по его мнению, разрешение требует полного прекращения договорных отношений с НРД по всем активам, которые учитываются в НРД, что, не представляется возможным.
Отметим, некорректность данной позиции. Согласно пункту 5 статьи 6b Регламента№269/2014 в полномочия национальных компетентных органов государств-членов 🇪🇺 ЕС входит определение приемлемых условий разблокировки замороженных в НРД активов. Министерство финансов Люксембурга сделало это путем опубликования 20 декабря 2022 года общего разрешения. В связи с этим следует обратить внимание на следующие моменты:
📌 Общее разрешение, как и Регламент №269/2014, не устанавливает в качестве обязательного условия расторжения именно договорных отношений с НРД, предоставляя возможность прекращать различные отношения с НРД, например правоотношения в части операций с определенными ценными бумагами и денежными средствами, не прекращая при этом договорные отношения. Иное противоречило бы действующей позиции Министерства финансов Люксембурга, которое, однако, имеет полномочия изменить Общее разрешение и установить такое условие в последующем.
📌 В соответствии с пунктом 3.1. данного разрешения заявителем, то есть лицом, которое имеет право прекращать любые правоотношения (не только договорные), может быть любое лицо, не только лицо, являющееся резидентом какого-либо государства члена ЕС. Это соотносится с тем фактом, что разрешение на основании пункта 5 статьи 6b могло быть запрошено и фактически запрашивалось любыми лицами. Таким образом, разрешением может воспользоваться как индивидуальный инвестор, так и любой профессиональный участник рынка ценных бумаг и Clearstream.
📌 Не выдерживает критики также тезис о том, что в рамках Общего разрешения возможен перевод только ценных бумаг, эмитированных в Люксембурге, но не в других государствах-членах ЕС. Ценные бумаги, находящиеся на счетах в НРД заморожены в связи с тем, что в отношении НРД применяются блокирующие ограничительные меры 🇪🇺 ЕС. Если в отношении эмитента ценных бумаг не применяются иные ограничительные меры 🇪🇺 ЕС, то их перевод в рамках данного разрешения возможен без получения дополнительных разрешений.
Таким образом, наиболее вероятным объяснением нежелания Clearstream взаимодействовать с НРД и российским рынком в целом будет являться такое явление как overcompliance., то есть чрезмерное соблюдение требований санкционного (и, видимо, не только европейского регулирования).
В связи с этим рекомендуем профессиональным участникам рынка ценных бумаг, несмотря на все сложности, осуществлять действия по направлению поручений НРД, в том числе согласовывая это с вышестоящими депозитариями. Во-первых, это создает пусть и небольшой шанс разблокировки активов, во-вторых, данные шаги позволят, если появится такая необходимость, в судебном процессе против Clearstream и Минфина Люксембурга ссылаться на факт принятия всех возможных мер в соответствии с действующим регулированием и актами органов власти. Между тем, уже по рынку уже поползли мнения о будущих судебных разбирательствах и инвестиционных арбитражах.
#overcompliance
👍8❤2
«Наломали дров» // 🇺🇸 США начали бороться с оверкомплаенсом банков
Согласно статистике на конец 2020, на территории США на законных основаниях находилось 44 миллиона выходцев из других стран. По подсчётам 🇺🇳 Всемирного банка таковые в 2021 отправили в свои страны не менее 💲73 млрд. Однако в эту цифру не входят суммы, которые американские и международные банки с присутствием в США отказались перевести по т.н. санкционным основаниям.
Многим из этих людей не нравится, что 🏦 банки ограничивают их право свободно перечислять свои деньги за рубеж. Здесь не только россияне, но и украинцы, беларусы, иранцы, арабы, венесуэльцы. Объединившись в комьюнити эти люди – серьёзная сила. Они начинают действовать, нанимают лоббистов, запускают PR-компании, на что Минфину не всегда есть что ответить. По оценке Госдепа беспричинное ограничение этих финансовых потоков пагубно влияет на внешние сношения США.
Но можно понять и банки. Меняющиеся друг за другом 🇺🇸 администрации лишь накладывают новые и новые санкции, не всегда своевременно разъясняя их рамки, а иногда и просто забывая про гуманитарные исключения, когда кейсы о привлечении к административной ответственности BNP Paribas, Commerzbank AG и других на миллиарды долларов говорят сами за себя.
В этой связи 🇺🇸 замминистра финансов, глава департамента финансовой разведки и борьбы с терроризмом Брайен Нельсон получилволшебного пенделя задание начать турне с целью убедить банки не отрезать таких американских резидентов от переводов по «санкционным основаниям». В январе он направится на запад: Сиэтл, Сан-Франциско с «Силиконовой долиной» и Сан-Диего, где его ждут встречи с топами локальных банков, а также Apple и Alphabet.
#комплаенс #overcompliance #санкции
Согласно статистике на конец 2020, на территории США на законных основаниях находилось 44 миллиона выходцев из других стран. По подсчётам 🇺🇳 Всемирного банка таковые в 2021 отправили в свои страны не менее 💲73 млрд. Однако в эту цифру не входят суммы, которые американские и международные банки с присутствием в США отказались перевести по т.н. санкционным основаниям.
Многим из этих людей не нравится, что 🏦 банки ограничивают их право свободно перечислять свои деньги за рубеж. Здесь не только россияне, но и украинцы, беларусы, иранцы, арабы, венесуэльцы. Объединившись в комьюнити эти люди – серьёзная сила. Они начинают действовать, нанимают лоббистов, запускают PR-компании, на что Минфину не всегда есть что ответить. По оценке Госдепа беспричинное ограничение этих финансовых потоков пагубно влияет на внешние сношения США.
Но можно понять и банки. Меняющиеся друг за другом 🇺🇸 администрации лишь накладывают новые и новые санкции, не всегда своевременно разъясняя их рамки, а иногда и просто забывая про гуманитарные исключения, когда кейсы о привлечении к административной ответственности BNP Paribas, Commerzbank AG и других на миллиарды долларов говорят сами за себя.
В этой связи 🇺🇸 замминистра финансов, глава департамента финансовой разведки и борьбы с терроризмом Брайен Нельсон получил
#комплаенс #overcompliance #санкции
👍11🔥4
«Без вины виноватые» // Последствия санкций США
🇻🇪 Венесуэла лишилась права голоса на 🇺🇳 Генеральной ассамблее ООН. Согласно генсеку организации Гуттеришу, у страны накопился долг 💲76 миллионов по уплате членских взносов.
Николас Мадуро заявляет, что деньги есть, однако оплату невозможно провести из-за следствий санкций США. Вероятнее всего 🏦 банк, обслуживающий ООН, или американский банк-корреспондент отказываются проводить платёж от правительства Венесуэлы.
Венесуэла не единственный должник. Всего долг числится за 10 государствами, включая 🇰🇲 Коморские острова, 🇸🇹 Сан-Томе и Принсипи, а также 🇸🇴 Сомали. При этом последних права голоса не лишили.
#overcompliance #международноеправо #санкции
🇻🇪 Венесуэла лишилась права голоса на 🇺🇳 Генеральной ассамблее ООН. Согласно генсеку организации Гуттеришу, у страны накопился долг 💲76 миллионов по уплате членских взносов.
Николас Мадуро заявляет, что деньги есть, однако оплату невозможно провести из-за следствий санкций США. Вероятнее всего 🏦 банк, обслуживающий ООН, или американский банк-корреспондент отказываются проводить платёж от правительства Венесуэлы.
Венесуэла не единственный должник. Всего долг числится за 10 государствами, включая 🇰🇲 Коморские острова, 🇸🇹 Сан-Томе и Принсипи, а также 🇸🇴 Сомали. При этом последних права голоса не лишили.
#overcompliance #международноеправо #санкции
👍8😢2🔥1
Прочитали письмо крупнейшего 🇹🇷 турецкого оператора наземного обслуживания авиарейсов Havaş. Российские авиакомпании предупреждаются о рисках отказа в обслуживании их ✈️ самолётов в аэропортах Турции. У авиакомпаний запрошен перечень воздушных судов, в которых доля американских компонентов выше 25%.
Заявленная причина – необходимость соблюдать правила экспортного контроля США. 🇺🇸 Минторг США периодически обновляет список самолетов, с большей степенью вероятности задействованных в нарушении экспортных ограничений США. Так, 18 марта 2022 в такой список попал связанный с Романом Абрамовичем 🛩 Gulfstream G560, а 20 мая 2022 – Boeing 787 Dreamliner.
От себя добавим, применимая в данном случае норма – 50 USC § 4819 (Ответственность). Данная статья закона США «О реформе экспортного контроля» 2018 структурно и по применяемой ответственности очень похожа на статью 5 закона IEEPA, только перечень незаконных и запрещённых деяний в части "а" значительно шире, в пункте "b" речь идёт об уголовной ответственности, а в "с" - об административной.
В любом случае, данное регулирование запрещает заправку, техобслуживание и ремонт этих бортов за рубежом. Havaş является 100%-ной «дочкой» консорциума TAV Airports, в котором мажоритарным акционером является 🇫🇷 Aéroports de Paris Group с 46.12%, а 44.33% акций находятся в свободном обращении.
Вероятнее всего, на недавнем заседании совета директоров было принято решение управлять регуляторным риском быть привлечённым к уголовной ответственности за нарушение правил экспортного контроля США, а также репутационными рисками прослыть системными нарушителями 🇺🇸 законодательства о санкциях против 🇷🇺 России.
#casestudy #экспортныйконтроль #overcompliance
Заявленная причина – необходимость соблюдать правила экспортного контроля США. 🇺🇸 Минторг США периодически обновляет список самолетов, с большей степенью вероятности задействованных в нарушении экспортных ограничений США. Так, 18 марта 2022 в такой список попал связанный с Романом Абрамовичем 🛩 Gulfstream G560, а 20 мая 2022 – Boeing 787 Dreamliner.
От себя добавим, применимая в данном случае норма – 50 USC § 4819 (Ответственность). Данная статья закона США «О реформе экспортного контроля» 2018 структурно и по применяемой ответственности очень похожа на статью 5 закона IEEPA, только перечень незаконных и запрещённых деяний в части "а" значительно шире, в пункте "b" речь идёт об уголовной ответственности, а в "с" - об административной.
В любом случае, данное регулирование запрещает заправку, техобслуживание и ремонт этих бортов за рубежом. Havaş является 100%-ной «дочкой» консорциума TAV Airports, в котором мажоритарным акционером является 🇫🇷 Aéroports de Paris Group с 46.12%, а 44.33% акций находятся в свободном обращении.
Вероятнее всего, на недавнем заседании совета директоров было принято решение управлять регуляторным риском быть привлечённым к уголовной ответственности за нарушение правил экспортного контроля США, а также репутационными рисками прослыть системными нарушителями 🇺🇸 законодательства о санкциях против 🇷🇺 России.
#casestudy #экспортныйконтроль #overcompliance
🔥4👍3
«По стопам Царьграда» // РЕН-ТВ vs Google
Опубликована резолютивная часть решения ⚖️ АСгМ 🇷🇺 по делу А40-117873/22 о признании недействительным отказа Google от исполнения условий использования, взыскании астрента и об обязании восстановить доступ.
Суд признал недействительным отказ ООО «ГУГЛ» и 🇺🇸 Google LLC от исполнения условий использования путем блокировки предоставления доступа к каналам и обязал ответчиков восстановить доступ пользователей к просмотру YouTube каналов ООО «Акцепт» (телеканал РЕН ТВ).
Ответчики в случае неисполнения судебного акта в течение 5 дней будут обязаны платить судебную неустойку в размере 100,000 руб. в день за первую неделю неисполнения с условием еженедельного увеличения суммы ежедневно начисляемой судебной неустойки в 2 раза за вторую и последующие недели неисполнения судебного акта. При этом сумма неустойки не может превышать 10 000-кратного размера ежедневно начисляемой неустойки.
Иск был подан 6 июня 2022, когда телеканал ещё не был ни под какими санкциями. Вероятнее всего, здесь не статья 248.1 АПК, а банальный односторонний отказ YouTube по соображениям своей комплаенс политики.
#overcompliance
Опубликована резолютивная часть решения ⚖️ АСгМ 🇷🇺 по делу А40-117873/22 о признании недействительным отказа Google от исполнения условий использования, взыскании астрента и об обязании восстановить доступ.
Суд признал недействительным отказ ООО «ГУГЛ» и 🇺🇸 Google LLC от исполнения условий использования путем блокировки предоставления доступа к каналам и обязал ответчиков восстановить доступ пользователей к просмотру YouTube каналов ООО «Акцепт» (телеканал РЕН ТВ).
Ответчики в случае неисполнения судебного акта в течение 5 дней будут обязаны платить судебную неустойку в размере 100,000 руб. в день за первую неделю неисполнения с условием еженедельного увеличения суммы ежедневно начисляемой судебной неустойки в 2 раза за вторую и последующие недели неисполнения судебного акта. При этом сумма неустойки не может превышать 10 000-кратного размера ежедневно начисляемой неустойки.
Иск был подан 6 июня 2022, когда телеканал ещё не был ни под какими санкциями. Вероятнее всего, здесь не статья 248.1 АПК, а банальный односторонний отказ YouTube по соображениям своей комплаенс политики.
#overcompliance
🔥5👍1👏1🤔1