Дискриминацией по санкциям // 🇬🇧 Иск к Mazars за отказ работать с владельцем 🇷🇺 паспорта
Компания XTX Markets подала в Высокий суд Лондона иск к международной бухгалтерско-аудиторской фирме Mazars из-за её решения прекратить обслуживание в связи с наличием у учредителя 🇷🇺 российского паспорта.
Финансовый конгломерат XTX зарегистрирован и находится в Лондоне. Его мажоритарием является проживающий с 2006 в 🏴 Англии россиянин Александр Герко. У него двойное гражданство. Мы не нашли Александра ни в одном санкционном списке.
Согласно исковому заявлению, у истца единственная просьба к ⚖️ суду – признать факт расовой дискриминации в нарушение закона 🇬🇧 Королевства «О равенстве» 2010. Истец не просит обязать Mazars продолжить оказание услуг или взыскать с них убытки.
В начале мая Британия ввела запрет на предоставление российским лицам ряда услуг, включая управленческий консалтинг, бухгалтерский учет и PR. Однако в нём есть исключение для британских лиц и всё отдано на усмотрение комплаенса соответствующего B2B провайдера.
#overcompliance
Компания XTX Markets подала в Высокий суд Лондона иск к международной бухгалтерско-аудиторской фирме Mazars из-за её решения прекратить обслуживание в связи с наличием у учредителя 🇷🇺 российского паспорта.
Финансовый конгломерат XTX зарегистрирован и находится в Лондоне. Его мажоритарием является проживающий с 2006 в 🏴 Англии россиянин Александр Герко. У него двойное гражданство. Мы не нашли Александра ни в одном санкционном списке.
Согласно исковому заявлению, у истца единственная просьба к ⚖️ суду – признать факт расовой дискриминации в нарушение закона 🇬🇧 Королевства «О равенстве» 2010. Истец не просит обязать Mazars продолжить оказание услуг или взыскать с них убытки.
В начале мая Британия ввела запрет на предоставление российским лицам ряда услуг, включая управленческий консалтинг, бухгалтерский учет и PR. Однако в нём есть исключение для британских лиц и всё отдано на усмотрение комплаенса соответствующего B2B провайдера.
#overcompliance
По следам Царьграда // В копилку исков по статье 248.1 АПК
Канал «Можем объяснить» нашёл иски в АСгМ от Маргариты Симонян и Андрея Караулова к Google о разблокировке YouTube-аккаунтов.
В деле М. Симонян иск принят к производству, на 26 октября назначено судебное заседание. Иск А. Караулова был подан на день раньше, но пока не принят к производству. Наиболее вероятным основанием требований обоих является статья 248.1 АПК – о праве подсанкционных лиц переносить любые свои споры с иностранными ответчиками в свой 🇷🇺 домашний ⚖️ арбитражный суд.
Однако если глава «Россия сегодня» находится в списках 🇺🇸 США, 🇪🇺 ЕС, 🇨🇦 Канады и 🇬🇧 Великобритании, то Андрея Караулова под санкциями нет.
Будем следить за движением дел А40-166658/22 и А40-165769/22.
#санкции #overcompliance
Канал «Можем объяснить» нашёл иски в АСгМ от Маргариты Симонян и Андрея Караулова к Google о разблокировке YouTube-аккаунтов.
В деле М. Симонян иск принят к производству, на 26 октября назначено судебное заседание. Иск А. Караулова был подан на день раньше, но пока не принят к производству. Наиболее вероятным основанием требований обоих является статья 248.1 АПК – о праве подсанкционных лиц переносить любые свои споры с иностранными ответчиками в свой 🇷🇺 домашний ⚖️ арбитражный суд.
Однако если глава «Россия сегодня» находится в списках 🇺🇸 США, 🇪🇺 ЕС, 🇨🇦 Канады и 🇬🇧 Великобритании, то Андрея Караулова под санкциями нет.
Будем следить за движением дел А40-166658/22 и А40-165769/22.
#санкции #overcompliance
Коней на переправе не меняют // О развитии ситуации вокруг 🇱🇺Clearstream
Сегодня Clearstream и НРД ошарашили российский финансовый рынок очень неприятной новостью. Выяснилось, что Clearstream не будет заявителем в значении Общего разрешения, выданного Министерством финансов 🇱🇺 Люксембурга, так как, по его мнению, разрешение требует полного прекращения договорных отношений с НРД по всем активам, которые учитываются в НРД, что, не представляется возможным.
Отметим, некорректность данной позиции. Согласно пункту 5 статьи 6b Регламента№269/2014 в полномочия национальных компетентных органов государств-членов 🇪🇺 ЕС входит определение приемлемых условий разблокировки замороженных в НРД активов. Министерство финансов Люксембурга сделало это путем опубликования 20 декабря 2022 года общего разрешения. В связи с этим следует обратить внимание на следующие моменты:
📌 Общее разрешение, как и Регламент №269/2014, не устанавливает в качестве обязательного условия расторжения именно договорных отношений с НРД, предоставляя возможность прекращать различные отношения с НРД, например правоотношения в части операций с определенными ценными бумагами и денежными средствами, не прекращая при этом договорные отношения. Иное противоречило бы действующей позиции Министерства финансов Люксембурга, которое, однако, имеет полномочия изменить Общее разрешение и установить такое условие в последующем.
📌 В соответствии с пунктом 3.1. данного разрешения заявителем, то есть лицом, которое имеет право прекращать любые правоотношения (не только договорные), может быть любое лицо, не только лицо, являющееся резидентом какого-либо государства члена ЕС. Это соотносится с тем фактом, что разрешение на основании пункта 5 статьи 6b могло быть запрошено и фактически запрашивалось любыми лицами. Таким образом, разрешением может воспользоваться как индивидуальный инвестор, так и любой профессиональный участник рынка ценных бумаг и Clearstream.
📌 Не выдерживает критики также тезис о том, что в рамках Общего разрешения возможен перевод только ценных бумаг, эмитированных в Люксембурге, но не в других государствах-членах ЕС. Ценные бумаги, находящиеся на счетах в НРД заморожены в связи с тем, что в отношении НРД применяются блокирующие ограничительные меры 🇪🇺 ЕС. Если в отношении эмитента ценных бумаг не применяются иные ограничительные меры 🇪🇺 ЕС, то их перевод в рамках данного разрешения возможен без получения дополнительных разрешений.
Таким образом, наиболее вероятным объяснением нежелания Clearstream взаимодействовать с НРД и российским рынком в целом будет являться такое явление как overcompliance., то есть чрезмерное соблюдение требований санкционного (и, видимо, не только европейского регулирования).
В связи с этим рекомендуем профессиональным участникам рынка ценных бумаг, несмотря на все сложности, осуществлять действия по направлению поручений НРД, в том числе согласовывая это с вышестоящими депозитариями. Во-первых, это создает пусть и небольшой шанс разблокировки активов, во-вторых, данные шаги позволят, если появится такая необходимость, в судебном процессе против Clearstream и Минфина Люксембурга ссылаться на факт принятия всех возможных мер в соответствии с действующим регулированием и актами органов власти. Между тем, уже по рынку уже поползли мнения о будущих судебных разбирательствах и инвестиционных арбитражах.
#overcompliance
Сегодня Clearstream и НРД ошарашили российский финансовый рынок очень неприятной новостью. Выяснилось, что Clearstream не будет заявителем в значении Общего разрешения, выданного Министерством финансов 🇱🇺 Люксембурга, так как, по его мнению, разрешение требует полного прекращения договорных отношений с НРД по всем активам, которые учитываются в НРД, что, не представляется возможным.
Отметим, некорректность данной позиции. Согласно пункту 5 статьи 6b Регламента№269/2014 в полномочия национальных компетентных органов государств-членов 🇪🇺 ЕС входит определение приемлемых условий разблокировки замороженных в НРД активов. Министерство финансов Люксембурга сделало это путем опубликования 20 декабря 2022 года общего разрешения. В связи с этим следует обратить внимание на следующие моменты:
📌 Общее разрешение, как и Регламент №269/2014, не устанавливает в качестве обязательного условия расторжения именно договорных отношений с НРД, предоставляя возможность прекращать различные отношения с НРД, например правоотношения в части операций с определенными ценными бумагами и денежными средствами, не прекращая при этом договорные отношения. Иное противоречило бы действующей позиции Министерства финансов Люксембурга, которое, однако, имеет полномочия изменить Общее разрешение и установить такое условие в последующем.
📌 В соответствии с пунктом 3.1. данного разрешения заявителем, то есть лицом, которое имеет право прекращать любые правоотношения (не только договорные), может быть любое лицо, не только лицо, являющееся резидентом какого-либо государства члена ЕС. Это соотносится с тем фактом, что разрешение на основании пункта 5 статьи 6b могло быть запрошено и фактически запрашивалось любыми лицами. Таким образом, разрешением может воспользоваться как индивидуальный инвестор, так и любой профессиональный участник рынка ценных бумаг и Clearstream.
📌 Не выдерживает критики также тезис о том, что в рамках Общего разрешения возможен перевод только ценных бумаг, эмитированных в Люксембурге, но не в других государствах-членах ЕС. Ценные бумаги, находящиеся на счетах в НРД заморожены в связи с тем, что в отношении НРД применяются блокирующие ограничительные меры 🇪🇺 ЕС. Если в отношении эмитента ценных бумаг не применяются иные ограничительные меры 🇪🇺 ЕС, то их перевод в рамках данного разрешения возможен без получения дополнительных разрешений.
Таким образом, наиболее вероятным объяснением нежелания Clearstream взаимодействовать с НРД и российским рынком в целом будет являться такое явление как overcompliance., то есть чрезмерное соблюдение требований санкционного (и, видимо, не только европейского регулирования).
В связи с этим рекомендуем профессиональным участникам рынка ценных бумаг, несмотря на все сложности, осуществлять действия по направлению поручений НРД, в том числе согласовывая это с вышестоящими депозитариями. Во-первых, это создает пусть и небольшой шанс разблокировки активов, во-вторых, данные шаги позволят, если появится такая необходимость, в судебном процессе против Clearstream и Минфина Люксембурга ссылаться на факт принятия всех возможных мер в соответствии с действующим регулированием и актами органов власти. Между тем, уже по рынку уже поползли мнения о будущих судебных разбирательствах и инвестиционных арбитражах.
#overcompliance