«Этот парень был из тех, кто просто любит жизнь» // О движении 🇺🇸 дела Хохлов против Euroclear

Невесёлые новости поступают из Нью-Йорка в деле Дениса Хохлова v. 🇧🇪 Euroclear, в котором истец пытается в качестве убытков взыскать 💲 300,000, замороженных в этом депозитарии из-за санкций 🇪🇺 ЕС против 🇷🇺 НРД.

Напомним предысторию дела: в начале года 👩‍⚖️ федеральная судья Джессика Кларк спустила в магистрат (их аналог наших мировых судей) решение нескольких процессуальных вопросов о приемлемости иска, наличии компетенции на его рассмотрение по существу. Процессуальное право США допускает частичную передачу дела или его отдельных аспектов из федеральных судов в магистраты.

27 июня мировая судья Сара Нэтбёрн вынесла определение с рекомендацией возвратить исковое заявление истцу, отказать ему в ходатайстве изменить предмет и основания иска и не рассматривать дело по существу. Главное из определения:

✅ доводы истца о нарушения требований о надлежащем процессе при заморозке активов являются явно необоснованными. Соблюдение требований о надлежащем правовом процессе – обязанность государства США, но Euroclear - частная компания
✅ ответчиком по требованиям, вытекающим из закона «О правонарушениях в отношении иностранных граждан», может быть только американское лицо т.к. в силу прецедентной правовой позиции ⚖️ Верховного суда 🇺🇸 из дела Jesner v. Arab Bank на иностранные компании распространяется иммунитет от применения к ним этого закона.

Как отмечает американский коллега: «финальное слово за федеральным судьей, но логика судьи магистрата звучит убедительно, поэтому вряд ли у федерального судьи будет другое видение».

#Euroclear #НРД

«Разрешаю, но только на половинку!» // 🇬🇧 Генеральная лицензия по 🇷🇺 НРД

4 июля 🇬🇧 OFSI выпустило новую Генеральную лицензию о продаже, отчуждении и передаче финансовых инструментов (под ними понимаются долговые и долевые ценные бумаги, включая депозитарные расписки, выпущенные в отношении таких ценных бумаг, которыми НРД владеет), которые учитываются в 🇷🇺 НРД, и оплате НРД за хранение и учет. Так, согласна данной лицензии:

✔️ любое физическое лицо, или группа лиц, либо оператор финансовых услуг, либо НРД могут осуществлять любую деятельность, необходимую для продажи, отчуждения или передачи финансовых инструментов, учитываемых НРД, и производить оплату сборов за хранение и учет
✔️ любое физическое лицо, или группа лиц, либо оператор финансовых услуг должны хранить точные и полные записи о деятельности, разрешенной лицензией, в течение 6 лет
✔️это разрешение не дает права на любые действия, которые приведут к тому, что средства или экономические ресурсы будут обработаны или предоставлены в нарушение положений статьи 64 Регламента 855, за исключением случаев, разрешенных этой и другими лицензиями

Любые действия, которое ⛔️ нарушали бы запреты, содержащиеся в пунктах 11-15 статьи 64, освобождаются от этих запретов в той мере, в какой это необходимо для реализации положений лицензии.

Действие лицензии ⌛️ истекает 13 августа 2024 в 23:59.

#OFSI #НРД

«Я требую продолжения банкета!» // 🇺🇸 Дело Khokhlov v. Euroclear SA/NV пока не прекращается

Когда мировая судья Сара Нэтбёрн выпустила своё определение с рекомендациями ⚖️ федеральному суду Нью-Йорка 🇺🇸 прекратить производство по делу 🇷🇺 Дениса Хохлова против 🇧🇪 Euroclear она дала сторонам 14 дней на предоставление возражений.

От ответчика в лице Clifford Chance ожидаемо ничего не поступило. А вот истец 5 июля приобщил свои возражения на предложение прекратить производство по его делу. Мы ознакомились с 9-страничным документом. В нём истец:

✅ критикует магистрат за неверное понимание заявленных исковых требований
✅ оспаривает переквалификацию его требований с федеральных о нарушении гарантий по 5-й и 14-й поправкам к Конституции на деликт, вытекающий из законодательства штата
✅ опровергает свою недобросовестность (bad faith) в преследовании иностранного ответчика в США
✅ не соглашается с не подпаданием его исковых требований к ответчику под 🇺🇸 закон «О правонарушениях в отношении иностранных граждан»

Финальное слово, прекращать ли дело, будет уже за 👩‍⚖️ федеральной судьёй Джессикой Кларк. Согласно процессуальному законодательству США у неё на это 150 дней.

#Euroclear #НРД

🇷🇺 НРД совершенствуется в части исполнения индивидуальных лицензий

Вслед за 🇷🇺 Минюстом, который систематизировал информацию на отдельной странице официального сайта, 16 июля НРД выпустил в разделе актуальной информации для клиентов подробную инструкцию для исполнения лицензий, выданных иностранным регулятором.

Теперь на отдельной странице сайта Национального расчетного депозитария изложена следующая информация:

✅ для разблокировки активов, имеющих связь с юрисдикцией США, требуется предварительное разрешение OFAC даже если уже имеется разрешение от Минфина Бельгии
✅ список ценных бумаг, имеющих связь с юрисдикцией США и сегрегированных на отдельных счетах также приведен
✅ если разрешение получил депонент НРД, необходимо предоставить в НРД следующие документы: разрешение, перевод разрешения с нотариально заваренной ✍️ подписью переводчика, заявление на перевод денежных средств и ценных бумаг (Приложения 1 и 2)
✅ если заявление подается на перевод активов, которые являются выплатами по ценным бумагам иностранных эмитентов, обязательства НРД по передаче которых возникли с 01.02.2022 до 09.09.2023 и не были исполнены или не были прекращены до 09.09.2023, то Депоненту необходимо также представить письменный отказ от осуществления права на получение выплат в рублях в соответствии с пунктом Указом 🤵‍♂️ Президента № 665

Более того, 🇷🇺 НРД также отмечено, что «если заявление и сопутствующие документы поданы корректно, НРД направит инструкции на списание в иностранный депозитарий и будет поддерживать коммуникацию с клиентом через персонального менеджера организации».

#НРД #комплаенс

“Куй железо, не отходя от кассы” // Об оспаривании отказов в разблокировке в 🇧🇪 Госсовете

Появилась интересная статистика в отношении оспаривания отказов 🇧🇪 Казначейства Бельгии разблокировать зависшее на Euroclear из-за санкций 🇪🇺 ЕС против 🇷🇺 НРД в Государственном Совете.

В соответствии с законодательством Бельгии в Госсовете возможно оспорить любое решение Казначейства - даже решение о выдаче лицензии. Естественно, некоторые заявители, получившие отказ, попытались его оспорить, и у них почти всегда получается - минимум в 63 из 72 случаев только в 2023 году! Казначейство отзывает свой отказ на первых стадиях разбирательства в Госсовете. Мы в редакции подтверждаем данный вывод. Причины таких действий Казначейства заключаются в следующем:

📌 Оно не хочет допустить формирования не выгодной себе практики пересмотра Госсоветом своих решений.
📌 У него не хватает ресурсов на сопровождение разбирательств в Госсовете.

В то же время нельзя сказать, что такая практика положительно влияет на разблокировку активов 🇷🇺 частных инвесторов. Отзывая собственное решение, Казначейство начинает его пересмотр, но оно не обязано выдавать разрешение, и может выдать отказ. Поэтому заявители все равно вынуждены подстраиваться под требования Казначейства, некоторые из которых являются неформальными.

Таким образом, 🇧🇪 Казначейство своими действиями нарушает основные принципы права ЕС, включая право на свободное распоряжение своей собственностью, а также недопустимость любой дискриминации. Эффективным методом воздействия на Казначейство Бельгии мог бы стать инвестиционный арбитраж, в виду того, что сам факт инициирования такового негативно отразится на кредитном рейтинге Бельгии.

Наконец, нужно помнить, что своими действиями Правительство Бельгии фактически допустило дефолт по собственным облигациям (ISIN: BE0000346552) перед несанкционными держателями в НРД.

#НРД #Euroclear #ограничительныемеры

⚡️ «Дорогая, я еду в командировку» // Стала известна дата решения по делу НРД

Согласно канцелярии ⚖️ Суда ЕС 🇪🇺, решение в деле T-494/22 NSD v Council о снятии санкций будет вручено сторонам 11 сентября в 9-30 в зале Фернанду Пессоа.

Напомним, слушания по этому делу прошли 23 января в этом же зале. Таким образом, на изготовление полного текста решения уйдёт почти 8 месяцев.

#НРД #СудЕС